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贵州遵义指南针商品交易有限责任公司会员管理办法

  第一章 总则

  第一条 为规范和加强会员管理,维护交易平台秩序,控制交易平台风险,保障参与各方的合法权益,促进交易平台稳定、健康发展,依据贵州遵义指南针商品交易有限责任公司(以下简称交易平台)交易管理办法和国家有关法律法规制定本办法。

  第二条 本办法适用于交易平台的各类会员及其从业人员。

  第三条 本办法是交易平台确定和管理会员的基本依据,会员在交易平台从事电子交易必须遵守本办法。

  第二章 会员资格的确立及分类

  第四条 会员是指根据相关法律法规及交易平台的有关规定,经交易平台审核批准,在交易平台授权范围内从事交易平台相关业务的企业法人或者其他经济组织。

  第五条 会员分类:

  1、会员分类:交易平台的会员分为综合类会员和专业类会员,其中专业类会员包括品种发起会员、结算会员、交收会员、物流会员、仓储会员、质检会员等。综合类会员包括授权服务机构和交易会员。

  2、 综合类会员:即根据交易平台授权,直接参与交易平台交易或为会员提供所有交易平台上市品种的交易平台推广和交易服务的企业法人或经济组织。

  3、 综合类会员可从事的业务范围:

  (1)、直接参与交易平台交易和帮助交易平台进行交易平台开发;

  (2)、协助会员办理交易平台入市交易手续;

  (3)、协助交易平台为会员提供交易技能培训;

  (4)、帮助交易平台推广商品交易活动;

  (5)、为会员供信息服务(包括但不限于递送贸易清单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知);

  (6)、向所开发服务的会员收取不超过交易平台指导限额的交易服务费;

  (7)、交易平台书面委托的其他事项。

  4、专业类会员:即经交易平台授权或签约,直接参与交易平台交易以外的专业业务和相关职能的会员,其职能为:

  (1)、发起会员主要负责品种上市的推出职能;

  (2)、结算会员主要负责会员交易的资金结算职能;

  (3)、交收会员主要负责交易品种的卖方交收和生产合格交收产品职能;

  (4)、物流会员主要负责交易品种的安全保障物流服务职能;

  (5)、仓储会员主要负责交易品种周转期间的保质仓储职能;

  (6)、质检会员主要负责对交收商品的质量检验职能。

  第六条 申请成为交易平台会员须具备以下条件:

  1、在所属地区国家工商行政管理部门注册登记,通过年度检验,具有合法经营资格的企业法人或者其他经济组织;

  2、在相关行业的生产类企业、经销类企业、服务类企业和投资类企业;

  3、有良好的经营业绩和交易平台信誉;

  4、认真阅读交易平台发布的有关管理办法及相关细则,承诺遵守本办法及交易平台颁布的有关规定;

  5、交易平台要求具备的其它条件。

  第七条 申请成为交易平台会员须提交下列材料:

  1、《会员申请表》(综合类会员、专业类会员);

  2、《企业法人营业执照》复印件;

  3、《组织机构代码证》复印件;

  4、《税务登记证》复印件;

  5、企业法定代表人身份证复印件;

  6、交易平台认为需要提供的其它文件。

  7、申请人应保证所提供文件和材料的真实性、合法性、有效性,并承担相应责任。

  第八条 交易平台收到符合要求的入市申请材料后,应于10个工作日内审核完毕并通知申请人审核结果(是否批准)。申请人于接到交易平台批准通知之日起10个工作日内与交易平台签订有关会员的法律文件后,即可获得交易平台会员资格。

  第三章 会员权利和义务

  第九条 会员具有以下基本权利:

  1、使用交易平台提供的有关设施,通过交易平台交易系统从事交易及与交易相关的活动;使用交易平台提供的各种交易平台行情信息和有关服务;

  2、参加交易平台举办的交易业务培训和其它活动;

  3、对交易平台工作提出意见或建议;

  4、经交易平台批准发展业务并收取交易服务费;

  5、按交易平台规定程序申请注销或者转让会员资格、注销会员资格;

  6、交易平台规定的其它权利。

  第十条 会员应履行下列义务:

  1、遵守国家法律、法规以及交易平台各项管理办法和有关规定,接受交易平台的监督与管理,配合交易平台的工作;

  2、主动了解交易平台发布的业务信息、公告和各项制度,并承担未尽合理关注造成的自身损失;

  3、严格履行合同,充分了解和管理交易平台风险;

  4、保证提供材料的真实性、合法性,并承担相应的法律责任。当提供材料发生变更时应及时以书面形式报告交易平台;

  5、维护交易平台的声誉和利益,协助交易平台处理各种突发或异常事件,协助交易平台管理所属业务;

  6、收取的服务费严格按当地税务部门规定纳税;

  7、按规定缴纳各项费用。

  第四章 监督与管理

  第十一条 会员资格管理:

  1、会员实行自律管理和交易平台监督管理。

  2、会员的自律管理包括:会员及其交易员必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易平台交易规则、管理办法等各项业务规定。

  第十二条 会员资格的转让程序:

  1、转让方向交易平台提交书面转让申请;受让方向交易平台提交第七条要求的相关申请资料。

  2、交易平台在收到申请资料后对受让方作资格审核,并于10个工作日内给予答复。

  3、交易平台批准后,转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》,并在10个工作日内到交易平台办理如下事项:

  A.转让方结清在交易平台内的全部债权与债务;

  B.转让方退还各种票据;

  C.受让方到交易平台签订有关会员的法律文件;

  D.按交易平台规定应当办理的其他事项。

  第十三条 会员存在以下情况之一的,会员资格不得转让:

  1、由于经济纠纷、违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间;

  2、涉嫌违规,被交易平台调查期间;

  3、已被交易平台取消会员资格的;

  4、与交易平台发生债务纠纷尚未了结的。

  第十四条 会员转让会员资格或被取消资格的,该会员对其会员的授权自动失效。

  第十五条 会员有下列情况之一的,应当及时向交易平台书面报告:

  1、法定代表人变更;

  2、注册资本总额或者股权结构变更;

  3、名称、住所、经营范围及联系方式变更;

  4、分支机构的设立、合并、关闭;

  5、经营状况发生重大变化;

  6、发生50万元以上诉讼案件或者经济纠纷;

  7、停止交易平台相关业务;

  8、取得其他交易平台会员资格;

  9、因违法、违规受到有关管理部门、行政执法部门、司法机关或者其他交易平台处罚。

  第五章 禁止行为及处罚

  第十六条 会员有以下行为之一的,交易平台有权单方面终止协议,取消该会员资格:

  1、从事非法交易业务;

  2、从事非法集资活动;

  3、作获利保证或承诺共担风险的;

  4、违反国家法律、法规及交易平台有关规章制度,损害交易平台声誉和利益行为的;

  5、限期整改期间继续发生违规行为的;

  6、发布虚假或具有误导性信息,扰乱交易平台秩序的;

  第十七条 会员应该按照本规定进行自律管理。当交易交收过程中发生纠纷时,应及时与交易平台进行沟通,积极解决。违反协议及有关规定违规操作造成损失的,交易平台有权要求其承担相应经济责任,后果严重的,交易平台将配合有关国家机关依法追究其法律责任。

  第六章 保密事项

  第十八条 交易平台工作人员、会员、第三方有关人员等,对其业务活动中获取的商业秘密负有保密义务。保密内容包括但不限于交易平台战略发展目标及具体实施步骤、会员资料等。

  第十九条 交易平台在经批准的情况下,可以向有关监管部门或其他相关单位提供相关信息,并执行相应的保密规定。

  第七章 附则

  第二十条 本办法未尽事宜,按照交易平台与会员签署有关协议执行。

  第二十一条 本办法由贵州遵义指南针商品交易有限责任公司制定并负责解释。

  第二十二条 本办法自颁布之日起实施。

  贵州遵义指南针商品交易有限责任公司

  二〇一三年五月一日

 


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