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贵州遵义指南针商品交易有限责任公司风险控制管理办法

  第一章总则

  第一条 为加强交易风险管理,维护交易会员的合法权益,保证贵州遵义指南针商品交易有限责任公司(以下简称“交易平台”)交易的正常进行,根据《贵州遵义指南针商品交易有限责任公司商品即期交易管理办法》等相关制度、条款制定本办法。

  第二条 为了确保交易平台的正常运行,订货款制度、全额货款制度、最低订货款制度、单笔订货量限制制度、当日最高和最低报价限制制度、最大订货量限制制度等保障电子交易合同的有效履约。

  第三条 交易平台员工和各类会员必须遵守本办法。

  第二章 订货款制度

  第四条 订货款是订立电子合同时,对电子合同买卖双方所要求的最低预付资金限额,金额的高低是根据平台风险和合同价格决定的。订单交易的订货款最低为不低于合同报价的20%。

  第五条为防范和控制平台及各类会员的资金风险,平台有权根据某一电子交易合同或某一交易摊位的异常交易情况,单个或集体对参与交易的各类会员提高电子交易合同的订货款标准。

  第六条 当出现下列情况时,平台可要求各类会员增加订货款比例或付足全额货款:

  (一) 订货量达到一定水平时;

  (二) 连续达到涨跌幅限制,或涨跌幅累计达到一定水平时;

  (三) 遇国家法定长节假时;

  (四) 交易平台认为平台风险明显增大时;

  (五) 交易平台认为必要的其他情况。

  交易平台将根据具体情况决定调整幅度,并以公告形式发布告知。

  第七条 交易平台可根据品种特性在运行的不同阶段制定不同的交易订货款收取标准。

  第八条 当某一品种达到应调整订货款标准时,交易平台将在新标准执行的前一工作日结算时,对该品种的所有未转让电子合同按新的订货款标准进行结算;货款不足的,应当在下一个交易日规定时限前补足。

  第三章 当日最高和最低报价限制制度

  第九条 为保障平台稳定和防范交易风险,交易平台通过电子交易系统设置当日最高和最低报价限制制度(详见品种信息公告)。交易平台有权根据商品平台运行情况随时调整报价限幅或者采取其他必要的措施稳定平台交易秩序。

  第四章 交易平台代为转让电子合同

  第十条 为控制平台风险,必要时交易平台将代为转让电子合同。

  第十一条 当会员出现下列情况之一时,交易平台有权对其持有的电子合同实施代为转让:

  (一) 会员在规定时间内未补足交易货款最低余额的;

  (二) 因违规,受到交易平台代为转让电子合同处罚的;

  (三) 根据交易平台的紧急措施应予代为转让电子合同的;

  (四) 订货合同到最后交易日未达到交收标准的;

  (五)订货合同在最后交易日过后未提出交收申请的。

  第十二条 交易平台代为转让电子合同的执行原则:

  (一) 因货款不足而属交易平台代为转让电子合同的先由会员自己执行,若时限内会员未执行完毕,则由交易平台执行。在货款补足前,禁止相关会员开立新的电子合同。

  (二) 因违规或紧急措施要进行代为转让的电子合同,代为转让的电子合同数目由交易平台根据涉及会员的具体情况确定。

  第十三条 交易平台代为转让电子合同的执行

  (一) 每日交易结束后,交易平台根据会员的成交电子交易合同,结算交易货款及手续费等,对应收应付款项实行净额一次划转,相应增加或减少会员的当日准备款余额。结算数据显示会员摊位当日准备款余额小于零时,其结算结果即为交易平台系统向会员发出的催款通知,会员应在下一交易日规定时限前补足货款。

  (二) 会员持有的合同,如未能在下一交易日规定时限前补足货款,应在下一交易日开市后30分钟内转让其所持的部分或全部合同,否则交易平台于开市30分钟后,以市价的形式代为转让其所持的任何合同,直至准备款大于零;

  (三) 如果交易平台做出代为转让指令,交易平台有价无市不能转让,使其交易货款不足所持合同全额货款的20%时,即证明该会员无履约能力,当日闭市结算后,交易平台有权按照当日结算价,选择订货亏损一方所持的任何合同与该品种获利最大一方的合同进行对冲,在同一价格上按照该品种合同成交时间在前先予对冲的原则执行,直至亏损一方的准备款大于零。交易平台代为转让电子合同的价格通过平台交易形成。

  第十四条 任何形式的代为转让电子合同所造成的损失由会员承担。

  第十五 若在交易过程中发生异常情况,交易平台有权中断交易或者提前休市以维系平台的稳定和保障会员的权益。

  第五章 限制订量

  第十六条 为确保交易平台的正常交易和稳健运行,通过实行以下措施防范和控制平台及会员的风险:

  (一) 根据不同品种设置单笔指令的最大买卖量(详见各品种信息)。

  (二) 每个会员最大订货量不得超过单个品种订货总量的30%。

  (三) 某交易品种或某电子交易合同平台订货总量限制措施。

  (四) 每个会员某交易品种某电子交易合同订货量限制措施。交易平台有权根据实际情况,调整某一限制的数量规定。

  第十七条 交易平台根据某一交易品种或某一电子交易合同或某个会员的异常交易情况,可以限制新订立相关交易品种或电子交易合同或交易账号或转让电子交易合同等权限。

  第六章 附则

  第十八条 会员对其名下的电子交易合同负有履行合同和承担风险的责任。

  第十九条 本办法由交易平台负责解释、修改。

  第二十条 如会员与交易平台就本办法各条款的理解、解释、执行等发生争议,应通过协商解决,如协商不一致,可向交易平台所在地人民法院提起诉讼。

  第二十一条 本办法自发布之日起生效。如交易平台在前述生效日前发布的有关规定或通知与本办法有不一致或存在冲突的,以本办法的规定为准。

  贵州遵义指南针商品交易有限责任公司

  二〇一四年四月十日


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