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贵州遵义指南针商品交易有限责任公司现货竞价交易规则

  第一章 总则

  第一条 为规范贵州遵义指南针商品交易有限责任公司(以下简称交易平台)的现货竞买交易行为,保障交易各方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》及其它法律法规,制定本交易管理办法(以下简称本办法)。

  第二条 贵州遵义指南针商品交易有限责任公司受遵义市政府、国家商务行政主管部门、国家工商行政管理部门及政府其它部门的监督、管理。

  第三条 贵州遵义指南针商品交易有限责任公司遵循“公开、公平、公正”的交易原则,在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上,采用竞买电子交易方式为交易会员提供现货交易市场服务。

  第四条 交易平台、交易会员、指定检验机构、指定结算银行及其工作人员必须遵守本办法。

  第二章 交易时间、品种

  第五条 交易时间为:每周一至周五(国家法定节假日除外)9:00-15:30时,交易平台可根据实际情况调整交易时间。

  第六条 交易品种由交易平台根据业务发展需要推出。

  第七条 交易商品及规格由卖方交易会员通过电子交易系统发布。

  第三章 交易会员

  第八条 经交易平台审核批准的交易会员方可参与现货竞买交易。

  第九条 申请成为交易会员,应具备以下条件:

  1、经工商行政管理部门登记注册,从事与交易商品相关的生产经营活动的企业法人;

  2、具有一定资金实力及良好的信誉;

  3、遵守本办法及交易平台相关的规则、规定;

  4、交易平台规定的其它条件。

  第十条 交易会员须具备以下条件之一,且具有增值税一般纳税人资格方可卖出相关的交易商品:

  1、具有一定规模交易商品生产能力的生产商;

  2、具有一定年经营量且具备持续供货能力的贸易商;

  3、具有一定规模仓储能力的经营商;

  4、具有一定规模物流运输能力的经营商。

  交易平台对上述条件进行审核后,核准交易会员的卖出资格。

  第十一条 申请成为交易会员的,应按交易平台要求提供相关文件,经交易平台审核批准后,在10个工作日内办理完成如下事项:

  1、与交易平台签订入市协议;

  2、与交易平台和指定结算银行签订相关协议;

  3、在指定结算银行开设专用资金账户;

  4、按照交易平台的有关规定缴纳相关费用;

  5、交易平台规定的其它事项。

  第十二条 申请者应确保所提交文件的真实性、准确性和合法性。

  第十三条 为保证商品交易的便捷和安全,交易平台为每个交易会员提供一个交易会员位。交易平台对交易会员位实行商位代码管理,一个交易会员对应一个商位代码(即交易账户),一个交易账户对应一个交易密码,交易密码由交易会员自行管理。交易会员只能通过其所属的交易账户参与现货竞买交易,在该交易账户内发生的所有交易均视为该交易会员的交易行为,由该交易会员承担法律责任。

  第十四条 交易会员享有下列权利:

  1、参与交易平台商品交易;

  2、交易平台提供的结算服务;

  3、交易平台提供的商品交收服务;

  4、交易平台提供的交易信息和有关服务;

  5、使用交易平台提供的有关设施;

  6、其它依法应享有的权利。

  第十五条 交易会员应履行下列义务:

  1、遵守国家法律法规、本办法及交易平台相关规则、规定;

  2、接受交易平台的监管;

  3、对其所属交易账户和交易密码的保管和使用所产生的法律后果承担全部责任;

  4、严格履行电子交易合同;

  5、按交易平台有关规定缴纳各项费用;

  6、及时向交易平台通报其重大变更事项;

  7、保证其提供材料的真实性、合法性,并承担相应法律责任;

  8、维护交易平台声誉;

  9、其它依法应履行的义务。

  第十六条  交易会员存在下列情况之一的,交易平台有权取消其交易会员资格:

  1、违反国家法律、法规、规章的;

  2、严重违反本办法及交易平台有关规定的;

  3、不按交易平台有关规定缴纳相关费用的;

  4、将交易会员位提供给他人使用的;

  5、交易平台认定的其它情况。

  第四章 交易业务

  第十七条 现货竞买交易是指通过交易平台电子交易系统,卖方交易会员先公布商品信息及卖出底价,买方交易会员自主报价竞买,在规定的交易时间内以“价格优先、时间优先”的原则成交并自动生成电子交易合同的现货商品买卖行为。

  第十八条 为保障交易平台的正常交易秩序,严禁卖方发布虚假和带有误导性质的商品信息。

  第十九条 电子交易系统是指交易平台为交易会员提供的对交易商品进行现货交易的电子交易平台。

  第二十条 交易报价是指在卖方指定交货地的单位交易商品的含税价格。

  第二十一条 履约保证金是确保交易会员履行电子交易合同的资金。当买卖双方成交后,交易平台按一定比例收取履约保证金。

  第二十二条 交易平台根据不同交易商品设定交易单位,单笔挂单和申买数量必须是交易单位的整数倍。卖方交易会员自设挂单商品的最小交易量(买方交易会员单笔申买数量须大于或等于最小交易量)和最大交易量(买方交易会员单笔申买数量须小于或等于最大交易量)。

  第二十三条 交易流程

  1、交易会员必须在交易时间内输入其所属的交易账户和交易密码,登录电子交易系统后方可进行交易。交易平台提供交易账户对应的初始交易密码,交易会员参与交易前必须及时更改初始交易密码,以后应定期更改交易密码。

  2、交易会员在进行交易前应将足额的资金划入交易平台专用结算账户。

  3、卖方交易会员应在交易当日将卖出商品的卖出底价、数量、质量、交收等有关信息提交电子交易系统,交易平台对上述商品的有关信息和卖出底价进行复核后予以发布。交易会员应在竞买交易开始前认真查阅即将卖出商品的有关信息和卖出底价。

  4、竞买交易开始以后,买方交易会员可根据当时的成交情况对竞买货物进行竞价,买方交易会员应在卖出底价以上按最小加价幅度的整数倍递增加价,但每次加价不高于最大加价幅度,最小加价幅度和最大加价幅度的标准按交易平台有关规定执行。买方交易会员对某批商品全部出价完毕后,该批商品竞买交易倒计时开始,10:30时以前,倒计时时限为10分钟;10:30时以后,倒计时时限为5分钟。在倒计时时限内,对某批商品凡有买方交易会员竞买出价一次,则该批商品倒计时重新开始;若没有其它买方交易会员竞买出价,倒计时结束则该批商品竞买交易结束。11:00时为整场竞买交易结束时间。

  5、竞买交易过程中,电子交易系统按“价格优先、时间优先”的原则,根据某批商品的挂卖总量对买方交易会员竞买申报进行排序,并按上述原则实时剔除不能配对成交的买方交易会员的竞买申报。

  6、买卖双方参与竞买交易达成成交及成交价格分下列两种情况。当整场竞买交易买方交易会员的总申报数量大于卖方交易会员的挂卖总量,则该批商品的所有买方申报按“价格优先、时间优先”的原则成交,成交价格为买方交易会员的申报价格;当整场竞买交易买方交易会员的总申报数量小于等于卖方交易会员的挂卖总量,则该批商品的所有买方申报全部成交,成交价格为买方交易会员的申报价格。

  7、竞买交易结束后,电子交易系统将自动生成电子交易合同。任何一方需要加盖公章的书面合同的,另一方应予以全力配合,将加盖公章的书面合同原件送达该方,并向交易平台备案。

  8、排在末位的买方交易会员可成交数量为整批货物的剩余量,可能不是其申买量。若末位买方交易会员的成交数量少于最小交易量,该交易会员有权选择履行或解除电子交易合同,并应在收市后30分钟内通过电子交易系统予以确认。卖方交易会员须根据买方交易会员的意愿履行或解除该笔电子交易合同。

  9、电子交易系统自动冻结卖方交易会员全部挂卖量对应的履约保证金(履约保证金比例按交易平台有关规定执行,交易平台可根据实际情况调整履约保证金的比例)。

  10、电子交易系统自动冻结买方交易会员在交易过程中申报数量对应的履约保证金(履约保证金比例按交易平台有关规定执行,交易平台可根据实际情况调整履约保证金的比例),交易过程中实时退还被电子交易系统剔除的买方交易会员申买商品所冻结的履约保证金。

  11、交易会员可通过电子交易系统获取成交记录,交易会员应及时查询与核对,如有异议应在收市后半小时内向交易平台提出。如遇特殊情况造成交易平台不能按时提供成交记录,交易平台将及时公告,并采取相应措施。

  12、竞买交易过程中由于电子交易系统故障导致竞买交易无法正常进行,全部交易指令无效,交易平台将重新安排交易时段进行交易。

  第五章 交收业务

  第二十四条 交收是买卖双方根据电子交易合同的约定,以及本办法及交易平台相关交收规定,卖方向买方转移交易商品的所有权,买方向卖方支付货款的钱货两清的过程。

  第二十五条 当日交易结束后,买卖双方交易会员应按所生成的电子交易合同的约定进行实物交收。

  第二十六条 交收中买卖双方的数质量权益和风险根据国家有关规定或行业惯例执行。

  第二十七条 交收中买卖双方的溢短数量根据交易平台的有关规定执行。

  第二十八条 交收流程

  1、买方交易会员应于电子交易合同规定的交款日期前,将足额货款划入交易平台专用结算账户,交易平台在收到货款后予以冻结。卖方交易会员应于电子交易合同规定的交收日期前,备齐货物的提货单和质检报告。

  2、交易平台收到买方交易会员全额货款后,通知卖方做好发货准备,买方交易会员必须按照电子交易合同的约定尽快完成货物交收手续。

  3、货物交收手续办理完毕后,卖方交易会员须将有买方确认的交收情况在最短的时间内书面通报交易平台,买卖双方交易会员对交收货物数量确认无误后,交易平台将买方交易会员85%货款划入卖方交易会员账户并退还卖方交易会员的履约保证金,其余货款按实际交收数量待买方交易会员对质量确认无误并收到卖方交易会员的全额增值税专用发票后,再进行划转。

  第二十九条 交易双方协商一致的情况下,可采取自行协议交收的方式,并书面报告交易平台,交易平台在收到书面报告后退还交易双方的履约保证金。

  第六章 结算业务

  第三十条 结算是指根据交易结果,由交易平台按交易平台相关规定,对交易会员履约保证金、货款及其它款项进行计算和划拨的业务活动。

  第三十一条 交易平台为在电子交易系统成交的电子交易合同进行统一结算,对交易会员履约保证金、货款及其它款项进行计算、划拨和管理,防范结算风险。

  第三十二条 指定结算银行是指由交易平台指定的、协助交易平台办理交易结算业务的银行。指定结算银行须与交易平台签订银企合作协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务流程。

  第三十三条 指定结算银行的职责和业务范围

  1、为交易平台开设专用结算账户;

  2、为交易会员开设专用资金账户;

  3、根据交易平台提供的凭证划转相关款项;

  4、根据交易平台和交易会员要求在符合国家法律法规及政策的前提下提供各类金融服务;

  5、保守交易平台和交易会员的商业秘密。

  第三十四条 交易平台在指定结算银行开设一个专用结算账户,用于存放交易会员的交易资金、履约保证金、货款及与交易相关的款项。

  第三十五条 交易会员须在指定结算银行开立一个专用资金账户,用于交易资金、货款及相关款项的存放和划转。

  第三十六条 交易平台与交易会员之间资金往来通过交易平台专用结算账户和交易会员专用资金账户办理。

  第三十七条 买卖双方交易会员履约保证金计算公式如下:

  买方交易会员履约保证金=交易商品的卖出底价×配对成交的数量×履约保证金比例

  卖方交易会员履约保证金=交易商品的卖出底价×挂卖量×履约保证金比例

  第三十八条 交易会员可在规定时间内自行划入资金到交易平台专用结算账户或在当日闭市结算后将剩余资金自行从交易平台专用结算账户划出。

  第三十九条 每日达成交易的交易会员应向交易平台支付交易服务费(交易服务费比例按交易平台有关规定执行,交易平台可根据实际情况调整交易服务费的比例)。交易服务费计算公式如下:

  交易服务费=交易商品的成交价格×成交量×交易服务费比例

  第四十条 有下列情况之一的交易会员,交易平台可限制其资金划出:

  1、发生严重违约的;

  2、涉嫌重大违规,交易平台或有关部门正在调查的;

  3、交易平台认为市场出现重大风险时;

  4、交易平台认为必要的其它情况。

  第四十一条 当日结算完成后,交易会员应自行通过电子交易系统获得相关的结算数据。如遇特殊情况造成交易平台不能按时提供结算数据,交易平台将及时公告,并采取相应措施。

  第四十二条 交易会员对结算数据有异议,应在当日16:00时前以书面形式向交易平台提出。如交易会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易会员已认可结算数据的正确性。

  第四十三条 交易会员应加强交易资金管理,严格执行交易平台的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、帐册等以备查询。

  第七章 信息发布

  第四十四条 交易平台通过电子交易系统和交易平台指定的网站及其它指定媒体发布交易平台的有关文件和数据资料,向交易会员提供交易行情及相关的行业综合信息。

  第四十五条 交易平台、交易会员、指定结算银行、指定检验机构不得泄露在从事同交易平台有关业务中获取的商业秘密,不得发布虚假的或带有误导性质的信息。

  第四十六条 交易平台交易产生的相关信息归交易平台所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。

  第四十七条 为交易平台电子交易系统和网站提供软硬件服务的专业机构要遵守与交易平台签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

  第八章 违约与处理

  第四十八条 交易会员应对其在交易平台进行的交易活动及其结果承担法律责任。

  第四十九条 交易会员在交易平台交易、交收、结算过程中发生争议时,可自行协商解决,也可向交易平台申请调解。争议各方经协商或交易平台调解后达成协议的,由交易平台监督协议的履行;若在争议发生后30日内,争议各方协商不成或交易平台调解无效的,任何一方均可向人民法院提起诉讼。

  第五十条 买方的下列行为属于违约行为,须由买方承担违约责任:

  1、买方交易会员未按电子交易合同约定期限足额支付货款及其它相关款项;

  2、买方交易会员未按电子交易合同约定期限提货的;

  3、买方交易会员未按电子交易合同约定的交收地点或运输方式提货的;

  4、买方交易会员未按电子交易合同约定的数量提货的;

  5、其它违反交易平台规则和电子交易合同的违约行为。

  第五十一条 卖方的下列行为属于违约行为,须由卖方承担违约责任:

  1、卖方交易会员未按电子交易合同约定期限交付足额数量货物的;

  2、卖方交付的货物质量不符合电子交易合同约定标准的;

  3、卖方交易会员未按电子交易合同约定期限交付足额数量的增值税专用发票的;

  4、其它违反交易平台规则和电子交易合同的违约行为。

  第五十二条 出现上述两条情况时,违约方除按电子交易合同及相关规定承担违约责任外,交易平台有权对违约方采取处罚措施。

  第五十三条 任何一方交易会员拒绝履行电子交易合同或因其违约行为导致本合同无法履行的,违约方应按电子交易合同的约定承担违约责任。守约方收到违约金后,该电子交易合同自动终止。

  第五十四条 违约方的赔偿责任原则上以电子交易合同约定的违约金为限。

  在交易平台根据交易规则对交易会员的违约行为进行处理后,任何一方交易会员对合同终止效力、违约行为性质及违约金数额有异议的,由交易会员通过司法途径解决。

  第五十五条 交易平台指定若干经国家认证的检验机构负责对发生违约时的交收货物进行检验。当出现第五十条、第五十一条中列出的违约情况时,交易会员应在指定检验机构中选择检验单位,交易平台仅将指定检验机构出具的检验报告作为认定发生违约情况时交收货物数质量的依据。

  第五十六条 下列行为是交易平台禁止的行为:

  1、恶意操纵市场,扰乱交易秩序;

  2、妨碍交易平台工作人员履行职责;

  3、拖欠有关费用及款项;

  4、诋毁交易平台声誉,损坏交易平台财产;

  5、其它违反本办法及交易平台相关规定的行为。

  第五十七条 对违反本办法及交易平台相关规则、规定的交易会员,交易平台视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消交易会员资格等处罚。构成犯罪的,由司法机构追究法律责任。

  第五十八条 交易会员可在接到处理决定后十个工作日内以书面形式向交易平台提出复议申请;在交易平台做出复议决定之前,交易会员应按原处罚决定执行。

  第九章 监督管理

  第五十九条 交易平台依据本办法及相关规则、规定,对在交易平台内从事的交易活动进行监督管理。

  第六十条 交易平台进行监督管理的主要内容是:

  1、监督、检查有关政策、法规及交易平台有关规则、规定的执行和落实情况,确保交易平台依法有序运行;

  2、监督、检查交易会员财务资信状况以及交易运行情况,按照“三公”原则,保护市场参与各方的利益;

  3、监督、检查货物交收以及相关的业务处理情况,确保交收环节顺利实施;

  4、调解、处理有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理。

  第六十一条 交易平台履行监督管理职责时,可以调查、取证,相关交易会员应全力配合。

  第十章 异常情况处理

  第六十二条 异常情况是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格的行为或者不可抗力的突发事件以及交易平台规定的其它情形。

  第六十三条 出现以下情形,交易平台可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:

  1、当出现地震、水灾、火灾等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于市场的原因导致交易无法正常进行的;

  2、交易会员出现结算、交收危机,对市场正在产生或者将产生重大影响的;

  3、交易会员出现交收危机;

  4、市场规定的其他情况。

  第六十四条 出现上述情况时,交易平台可以采取调整交易时间、暂停交易、限制出金等紧急措施。

  第六十五条 交易平台宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。

  第六十六条 因异常情况交易平台采取的相应措施造成的损失,交易平台不承担责任。

  第十一章 附则

  第六十七条 本办法的解释权属于贵州遵义指南针商品交易有限责任公司,依据本办法制定的相关规则、规定是本办法不可分割的组成部分。

  第六十八条 本办法自正式发布之日起实施。

  贵州遵义指南针商品交易有限责任公司

  二〇一三年五月一日


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